小微企業步入歧途
企業合規給予希望
2019年1月至2021年10月期間，楊某在擔任A公司實際控制人期間違背公平公正原則，在招投標過程中，通過行賄的方式獲取其他公司內部采購價，從而讓A公司順利中標。2021年6月，公安機關將本案移送至徐匯區檢察院審查起訴，徐匯區檢察院檢察長朱慶華帶領辦案團隊辦理此案。
辦案團隊調查后了解到，A公司是一家專業生產動漫亞克力工藝制品的小微企業，此前并無刑事及行政處罰記錄。公司目前有百余名在職員工，擁有多項專利認證，還與多家知名企業有合作，本應有著良好的經營前景，但本起案件卻為企業發展蒙上了一層陰霾，也讓百余名員工的工作與生活產生了變數。在辦案過程中，辦案團隊也注意到A公司全程積極配合且自愿認罪認罰，并在接受檢察官法治教育后認識到了自己的錯誤，希望能得到檢察機關的幫助。
鑒于A公司及其實際控制人積極認罪悔罪的態度，為了避免小微企業陷入生存危機，切實幫助A公司堵漏建制，重新步上合法合規經營的正軌，徐匯區檢察院在進行初步調查之后，決定對A公司啟動企業合規整改。
什么是企業合規？
涉案企業合規改革，是指檢察機關對于辦理的涉企案件，在提出輕緩量刑建議的同時，結合辦案實際，督促涉案企業作出合規承諾并積極整改落實，促進企業合規守法經營，減少和預防企業犯罪，實現司法辦案政治效果、社會效果、法律效果的有機統一。
“量身定制”合規方案
精準實施去除“病灶”
為了更好發揮企業合規服務保障經濟社會高質量發展的功效，徐匯區檢察院啟動A公司“量身定制”合規方案，針對其存在的控制人合規意識不足、財務審批流程不規范、企業廉潔經營文化薄弱等問題，“對癥下藥”精準實施。
9月7日，徐匯區檢察院就本案向A公司進行合規檢察建議遠程公開宣告，并邀請三位人民監督員進行全程監督。
在人民監督員的見證下，檢察官向A公司送達了合規檢察建議書，要求A公司建章立制，建立完善投標流程、財務審批流程等書面制度，并根據業務要求不斷細化完善，全面推行制度落實到位，責任落實到人，同時設立專門合規崗位，建立反腐敗的企業文化與責任意識。
同時，辦案團隊發現A公司經營注冊地均位于外地，為了加強監督效果，徐匯區檢察院在報請青島市人民檢察院批準后，與A公司屬地檢察機關就如何對它開展企業合規工作進行溝通交流。在屬地檢察機關的協助下，對A公司正式開展為期三個月的合規考察監督工作，并根據考察驗收結果依法作出處理決定。
兩地協作共同驗收
“外腦”助力提升質效
徐匯區檢察院與屬地檢察機關隨即建立定向協作機制，通過跨區域檢察協作方式開展企業合規并進行遠程驗收。企業合規整改期間，辦案團隊與屬地檢察機關，共同關注企業整改情況，定期審閱A公司提交的書面報告，并通過線上座談會的形式開展遠程監督指導，提出整改建議。
3個月的考察期轉瞬即逝。10月26日，徐匯區檢察院召開對A公司的合規考察驗收會。為了讓驗收成果更公正科學客觀，徐匯區檢察院還邀請了青島市徐匯區工商業聯合會、區市場監督管理局作為徐匯區涉案企業合規第三方監督評估機制管理委員會成員單位代表參加，借助他們的專業力量一同進行評估驗收。
會上，A公司負責人詳細報告了整改期間的合規計劃、制度建設、落實舉措及經營現狀，承諾將合規經營視為公司長期重點工作，并將持續致力于形成有效合規管理體系。在評估驗收環節，屬地檢察機關發表了重要意見，證實A公司在三個月的考察期內未出現違法違規現象，并根據實地走訪現場驗收的結果，認為該公司已依據檢察建議整改到位。
與會的第三方監督評估機制管理委員會成員單位在聽取A公司的報告內容和審閱書面整改材料后，認為本案體現出企業合規試點良好的司法質效和社會效果，并從各自的專業角度進一步提出了對A公司后續合規工作的建議。
雖然企業合規考察驗收成果通過了，但是否能得到公眾的認可，讓合規整改成效可感可觸？徐匯區檢察院決定在案件最終處理辦結前召開一次公開聽證會。
主動接受人民監督
助力企業重新出發
11月8日，市人大代表謝應波及4位人民監督員受邀擔任聽證員，區工商聯秘書長受邀列席聽證會。
聽證會上，檢察官就本案案情、企業合規情況等進行了充分闡述，聽證主持人朱慶華檢察長對犯罪嫌疑單位A公司及犯罪嫌疑人楊某進行了嚴肅的法治教育。“我們一定吸取這次教訓，今后生產經營過程中嚴格堅守法律底線，加強員工的法治教育合規意識。感謝檢察官用企業合規幫我們填補了制度上的漏洞，我們公司一定會將這次企業合規的整改成果保持下去。”
經現場評議，聽證員認為，檢察機關在本案的處理上兼顧了法、理、情，A公司及楊某雖然一度走上歧途，但有自首情節且自愿認罪認罰，經過檢察機關的企業合規考察后，切實進行整改，證明了其想要積極改過自新、回饋社會的態度，一致同意了徐匯區檢察院擬作相對不起訴的決定，并要求A公司以此為戒，將守法經營的精神融入到企業文化，把企業合規工作長期持續地進行下去，同時對徐匯區檢察院探索企業合規、挽救民營企業的司法理念表示充分認可。
接下來，徐匯區檢察院將在一年內通過對A公司回訪跟蹤，持續監督其合規整改的實效，確保法律效果與社會效果的有機統一。
企業合規制度建設，對企業來說既是嚴管，也是厚愛。企業合規改革充分發揮了檢察職能優勢，更好推動企業依法守規經營，是服務保障經濟社會高質量發展的一項重要制度創新。徐匯區檢察院將繼續以“求極致”的精神依法能動履職，積極深入貫徹落實市檢察院與市工商聯的專項行動方案，做實企業合規整改的后半篇文章，達到“辦理一案，治理一片”的社會效果，依法平等保護各類市場主體，為企業發展提供更優良的法治環境與更完善的檢察保障，著力為營商環境打造更優法治生態，為進一步促進區域經濟的高質量發展貢獻檢察力量。
